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          [何謂股市杠桿]違規配資抬頭,兩家券商營業部老總被免職

          2019-09-24 20:03:36 200 炒股配資 監管,券商營業部,負責人,違規,賬戶

            3月18日,兩家券商營業部負責人因違規配資而被免職。

            廣東省證監局披露,金煒棋作為首創證券有限責任公司杭州文二路證券營業部負責人,違規為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利,并在核查上述事項過程中提供虛假信息、隱瞞相關重大事項。

            內蒙古證監局披露,劉強在擔任西部證券股份有限公司包頭鋼鐵大街證券營業部負責人期間,不落實證監會關于賬戶實名制的監管要求,組織賬戶出借及配資活動,并為雙方提供擔保,擾亂證券市場秩序。

            金煒棋、 劉強二人將面臨被證券公司免職的處罰,同時自證監局決定作出之日起2年內,他們將不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

            南方某小型券商營業部負責人告訴第一財經記者,自年初以來股市不斷上漲,賺錢效應擴大,刺激了市場加杠桿配資炒股的需求,也促進了券商融資融券業務的開展。但市場上良莠不齊的機構和人員很多,有部分不法配資公司也開始“冒泡”,有的通過軟件向客戶宣傳配資業務,有的則直接跑到券商營業部開拓業務。

            當前個別券商營業部參與違規配資,與2015年時不同。彼時通過恒生電子HOMS系統可將一個母賬戶拆分成數百個乃至上千個小型賬戶,資金可通過母賬戶自由分拆至小型賬戶,再借助炒股APP借由散戶使用。通過賬戶的批量操作使得場外配資大行其道。但自該系統停用后,當前賬戶無法分拆且股民不能將自己的賬戶出借給他人使用。

            前述違規的2家券商營業部負責人主要是作為中間人,將配資機構等民間借貸方和炒股方組織在一起,組織賬戶出借和配資活動。前述南方某小型券商營業部負責人說,券商營業部負責人的操作行為并不具有普遍性,無法像恒生電子HOMS系統那樣可大規模復制賬戶。

            地方證監局的上述監管處罰對市場起到了震懾作用。這一段時間該券商營業部也正在進行投資者適當性教育,并禁止營業部人員與民間配資機構有所往來。

            事實上,自3月以來對于有所抬頭的違規配資行為,監管層召開了一系列的專題會議。此前第一財經記者從中國證券業協會處獲悉,3月8日協會在北京召集部分券商舉行了專題會議,主要內容為關于外部接入和嚴禁配資。同日,部分省市的證監局也召開了相關會議。

            比如,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,督促各證券經營機構增強合規風控意識,嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理,加強客戶異常交易管理。對于配資業務,浙江證監局表示要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險,采取有效措施識別、監控疑似配資交易賬戶,禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業務,不得為非法場外配資提供任何便利。

            但目前對于配資的監管有別于2015年。廣發證券分析稱,2014年末至2015年6月針對違規配資,先是“證監會檢查、券商與銀行自發規范”,此后監管收緊至“證監會明令禁止違規融資”,2015年5月監管劇烈升級,“叫停HOMS”直接切斷杠桿資金接口。與此相比,當前的杠桿資金歷經了從嘗試性放開到規范約束的階段,監管措施主要可類比2015年初的“券商自查、開展座談會”的早期階段。

            前述南方某小型券商營業部負責人指出,只要股市行情大漲,市場便有配資逐利行為。當前監管層對違規配資的監管,在一定程度上打擊了場外違規配資行為,客觀上有利于股市的平穩前行。

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